又一券商被立案！东吴证券因国美通讯、紫鑫药业欺诈发行被立案

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　　2024年4月17日，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对东吴证券立案调查。上海市信本律师事务所赵敬国律师（执业证号：13101200410820485）提示，因国美通讯、紫鑫药业信息披露违法违规而受损的投资者，可通过“新浪股民维权平台”自愿登记索赔。（赵敬国律师专栏）

　　回顾国美通讯（600898）案。ST美讯（维权）于2023年12月6日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字 0382023029 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。2024年4月15日，公司收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2024〕52号，经查，国美通讯涉嫌违法的事实如下：一、国美通讯2020年年度报告存在虚假记载；二、国美通讯2020年非公开发行股票构成欺诈发行；三、国美通讯2021年年度报告存在虚假记载；上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，于2021年4月29日-2023年4月28日期间买入国美通讯股票且有持仓，无论在2023年4月29日及之后是否卖出的受损投资者，可自愿发起索赔。

　　回顾紫鑫药业（002118）案。紫鑫药业公司于2024年4月10日发布《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》，经查，紫鑫药业涉嫌违法违规事实如下：一、紫鑫药业2013年至2020年年报未按规定披露关联交易导致紫鑫药业对外披露的年报涉嫌存在重大遗漏；二、2014年至2021年紫鑫药业虚增在地林下参采购成本，并以采购成本结转存货金额，导致对外披露的2014年至2021年年报存在虚假记载及未按规定披露非经营性资金往来2014年至2021年紫鑫药业涉嫌通过虚增在地林下参采购成本的方式虚增存货。截至调查时，公司尚未对上述行为进行更正，影响延续至2021年；三、紫鑫药业通过舞弊方式虚增2017年、2018年收入和利润，导致2017年、2018年年报存在虚假记载2017年紫鑫药业向其关联方通化森宝销售双零金参并形成资金闭环，涉嫌虚增2017年营业收入94,469,743.84元，利润85,374,122.95元。2018年紫鑫药业虚构向其关联方新银润销售在地林下参，涉嫌虚增2018年营业收入200,000,000元，利润95,005,184.08元。四、紫鑫药业未按规定披露为关联方违规担保事项五、紫鑫药业未按规定披露重大诉讼事项；上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，以下两类投资者可自愿发起索赔登记：（1）于2018年11月28日-2021年8月6日期间买入且有持仓，无论在2021年8月7日及之后是否卖出；（2）于2014年2月25日-2023年1月5日期间买入且有持仓，无论在2023年1月6日及之后是否卖出。

　　信本股民索赔团队提醒，国美通讯、紫鑫药业相继收到预处罚，因此受损的投资者，可自愿发起索赔登记。

　　维权条件：

　　国美通讯：2021年4月29日-2023年4月28日期间买入国美通讯股票且有持仓，无论在2023年4月29日及之后是否卖出。（具体赔付范围由法院确定）（ST美讯维权入口）

　　紫鑫药业：（1）于2018年11月28日-2021年8月6日期间买入且有持仓，无论在2021年8月7日及之后是否卖出；（2）于2014年2月25日-2023年1月5日期间买入且有持仓，无论在2023年1月6日及之后是否卖出。（具体赔付范围由法院确定）（*ST紫鑫维权入口）

　　（本文由上海市信本律师事务所合伙人赵敬国律师供稿，不代表新浪财经的观点。赵敬国律师，于1999年取得律师资格，法学理论知识扎实，曾在高校任教。2004年起开始律师执业，承办过千余起各类诉讼案件，积累了十分丰富的争议处理经验，尤其擅长处理证券纠纷、金融、不良资产等方面的业务。执业至今，赵敬国律师代理投资者诉多家上市公司索赔案件，已经胜诉或已经获赔的案件包括中安科索赔、中兵红箭索赔、步森服饰索赔、中潜股份索赔、奥瑞德索赔、獐子岛索赔、天神娱乐索赔、抚顺特钢索赔、飞乐音响索赔、香溢融通索赔、延安必康索赔、欢瑞世纪索赔等。）